Uma ordem de riqueza inexplicada (UWO) é uma ferramenta de investigação usada pelas forças da lei que pode ser usada com outros poderes civis para identificar e recuperar o produto de actividades criminosas dos destinatários. Uma UWO pode ser emitida sempre que for razoável acreditar que uma propriedade avaliada em mais de £50.000, ou cerca de $60.655, foi obtida através de actividades ilegais por uma pessoa politicamente exposta (PEP), uma pessoa suspeita de envolvimento criminal ou alguém intimamente ligado a uma destas duas categorias.
O objectivo da UWO é exigir que o destinatário da ordem prove a sua inocência e explique a sua fonte legítima de dinheiro, em vez de fazer com que a agência de encomendas prove que o seu suspeito é culpado. Ordens de riqueza inexplicáveis podem ser aplicadas sem que qualquer culpa ou acusação de crime seja colocada sobre o suspeito. As UWOs dependem de um nível de prova muito inferior ao necessário num julgamento civil ou criminal.
Ordens de riqueza inexplicadas ficaram disponíveis para as autoridades de aplicação da lei do Reino Unido (UK) em 31 de Janeiro de 2018 ao abrigo da Lei das Finanças Criminais de 2017. A ferramenta tinha sido implementada anteriormente na Austrália e Irlanda; as taxas de sucesso em ambos os países são extremamente altas.
O Reino Unido inicialmente aplicou a ferramenta com o foco de visar lavandarias russas e azerbaijanesas, mas a sua utilização expandiu-se para todos os cenários em que a Agência Nacional do Crime (NCA) acredita que a riqueza foi obtida de forma ilegítima, incluindo evasão fiscal e lavagem de dinheiro.
Outras agências de execução do Reino Unido que detêm o poder de utilizar ordens de riqueza inexplicadas incluem: a Autoridade de Conduta Financeira, HM Revenue and Customs, Serious Fraud Office (SFO) e o Crown Prosecution Service.
Como funcionam as ordens de riqueza inexplicadas
Uma ordem de riqueza inexplicada permite que um investigador peça a qualquer pessoa que possua bens que normalmente não poderia pagar com sua renda para provar a fonte legítima e aquisição de tais bens. Se o suspeito for incapaz de comprovar sua fonte legítima, então as autoridades de execução podem tomar medidas para recuperar os bens.
Antes de emitir uma OVNI, as agências de execução devem confirmar isso:
- o valor do bem excede £50,000;
- há motivos razoáveis para acreditar que a pessoa suspeita é a que está na posse do bem em questão;
- é razoável suspeitar que as fontes conhecidas da renda legítima do respondente não poderiam ter proporcionado ou obtido o bem; e
- o respondente é uma pessoa politicamente exposta (PEP) ou suspeita de envolvimento ou ligações com crimes graves, seja no Reino Unido ou em qualquer outro lugar.
Uma PEP pode ser descrita como uma pessoa a quem é, ou foi atribuída, uma posição pública proeminente que a torna especialmente susceptível à corrupção. Uma pessoa politicamente exposta pode ser um membro do parlamento, um chefe de estado ou de governo ou membro do conselho dos bancos centrais. Esta categoria se estende à família de uma pessoa politicamente exposta, a associados ou amigos próximos e a outros indivíduos conectados. É importante notar que a emissão de uma UWO para um PEP não requer qualquer evidência de criminalidade ou ações ilegais por parte do suspeito.
Cada ordem de riqueza inexplicada será diferente, com base no caso em que é utilizada, mas todas devem incluir uma explicação da forma e do modo de apresentação da queixa e um período de tempo específico para o cumprimento do suspeito.
Os pedidos de UWOs podem ser feitos sem aviso prévio ao Supremo Tribunal do Reino Unido pelas agências de aplicação da lei se as agências puderem especificar ou descrever o imóvel em questão, bem como a pessoa que se acredita ser a detentora do imóvel.
Uma UWO exigirá que o respondente, ou suspeito, produza uma declaração que descreva:
- a natureza e extensão do seu interesse no bem suspeito;
- um resumo de como eles adquiriram o bem;
- informação sobre onde o bem está sendo adquirido; e
- qualquer outra informação que possa ser útil ou exigida pela ordem.
Penalidades de ordens de bens inexplicáveis
Quando se candidatam a uma UWO, as agências de aplicação da lei também podem pedir uma ordem provisória de congelamento de todos os bens do respondente para garantir a preservação do bem suspeito. Esta penalidade é aplicada sempre que o tribunal acredita que qualquer ordem de recuperação subsequente será prejudicada se o imóvel não for protegido e mantido.
Quando um congelamento é colocado pelo tribunal, a agência de execução tem a opção de solicitar a nomeação de um Receptor Interino. Esta pessoa pode ser um funcionário da respectiva autoridade de execução que gere os bens suspeitos durante todo o processo.
Se for determinado que os bens em questão na UWO foram adquiridos através de formas ilegais, então os bens serão apreendidos pelas autoridades e o culpado será sujeito a multas ou pena de prisão.
Se for emitida uma ordem inexplicada de apreensão de bens, mas o requerido não a cumprir, então o suspeito é detido por desacato ao tribunal e todos os bens são considerados ilegítimos e, portanto, bens recuperáveis, dando às autoridades a capacidade de apreender todos os bens ilícitos. O não cumprimento das UWOs também pode resultar em multas ou prisão.
Impacto de ordens de riqueza inexplicadas
Principais para a implementação de ordens de riqueza inexplicadas, os consultores financeiros tiveram de cumprir os regulamentos anti-lavagem de dinheiro a fim de garantir que os seus serviços estivessem protegidos contra a lavagem de dinheiro ou o financiamento do terrorismo. Embora estes conselheiros não estejam especificamente incluídos nas novas disposições da UWO, eles devem aumentar o cuidado e a cautela em torno das obrigações regulamentares, caso contrário, poderiam correr o risco de ser punidos criminalmente.
No entanto, o impacto real da UWO pode ser encontrado no novo poder de acção penal que é dado à aplicação da lei do Reino Unido. Anteriormente, as agências eram incapazes de agir e investigar a riqueza que consideravam altamente suspeitas, a menos que houvesse uma condenação legal real dentro do país de origem. Agora, as autoridades policiais podem emitir uma UWO e investigar qualquer propriedade que considerem suspeita, independentemente das condenações legais ou da localização dos bens. Além disso, as ordens de património inexplicadas estão a transferir o ónus da prova dos agentes da lei e procuradores para o arguido.
Desde a sua implementação em 2018, as OdT têm sido utilizadas em alguns casos em todo o Reino Unido. O único caso divulgado até agora é o de Zamira Hajiyeva, uma mulher que possui milhões de dólares em propriedades ao redor de Londres, tudo através de empresas offshore, e foi descoberto que gastou cerca de £16 milhões na loja de departamentos Harrods. O marido de Hajiyeva era um banqueiro que foi preso por 15 anos sob acusações de fraude e apropriação indevida de fundos públicos. As autoridades emitiram a ordem com base na significativa disparidade entre a renda do marido e a riqueza do casal.
As ordens de riqueza inexplicadas já começaram a exibir o impacto que o Reino Unido esperava inicialmente. Corretores hipotecários relatam que, como resultado do aumento da pressão do governo e da melhoria das regras anti-lavagem de dinheiro, as compras russas de bens imóveis de alta qualidade em Londres abrandaram. As UWOs começaram a diminuir a atração do Reino Unido como destino de renda ilegítima.
No entanto, as desvantagens das UWOs também devem ser notadas. Um ponto fraco é o facto de a ordem se tornar ineficaz assim que o inquirido explica a fonte da sua riqueza se não houver provas que provem o contrário.
Outras vezes, a lavagem de dinheiro não pode ser resolvida simplesmente através da utilização de ordens de riqueza inexplicadas. O crime envolve uma ampla gama de atividades criminosas que requerem regras de combate à lavagem de dinheiro e melhorias no programa de recuperação de ativos do Reino Unido.